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《绿色投资指引(试行)》起草说明
浏览量: 次??更新时间:2018-11-13

《绿色投资指引(试行)》起草说明

 

一、《指引》起草背景

《指引》是落实绿色发展理念和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》任务要求。2016年七部委发布《关于构建绿色金融体系的指导意见》,随后中国人民银行办公厅印发《落实<关于构建绿色金融体系的指导意见>的任务分工》,以及《中国证监会落实<关于构建绿色金融体系的指导意见>的任务分工方案》,促进绿色基金发展、引导各类机构开展绿色投资、鼓励金融机构开发绿色金融产品成为必然要求。

《指引》是适应行业发展的现实需要。从市场发展来看,绿色主题基金和带有绿色目标的集合投资活动发展迅速,有很强的现实诉求。协会立足于绿色投资发展初期这一实际,起草制定《指引》,意图逐步引导从事绿色投资活动的基金管理人、基金产品以市场化、规范化、专业化方式运作,培养长期价值投资取向、树立绿色投资行为规范,避免绿色投资活动良莠不齐给行业带来困扰。

《指引》是推动行业ESG责任投资的重要抓手。以环境(E)、社会(S)和公司治理(G)为核心的ESG责任投资是资管行业新兴的投资策略,也是基金行业落实绿色发展理念、构建绿色金融体系的重要抓手。前期,协会与国务院发展研究中心金融研究所合作开展《上市公司ESG评价指标体系》基础研究,已取得初步成果。《指引》是在《上市公司ESG评价指标体系》研究成果基础上,以E指标为基础,对基金管理人的绿色投资活动及其内部制度建设作出普适性指引,由机构自主灵活地运用相关指标和基本方法,改善投资决策机制,丰富投资策略,提升绿色投研体系和绿色投资文化建设,为推动发展绿色投资基金、开发绿色投资指数、全面践行ESG责任投资奠定基础。

二、《指引》起草过程

在《上市公司ESG评价指标体系》研究成果基础上,2018年2月基金业协会联合行业专家成立了ESG专家小组,负责《指引》核心条款设计工作。经过专家小组2轮研讨,于2018年5月完成《指引》初稿。2018年6月7日,协会向100家公募基金和私募基金管理人定向征求意见,收到28家机构反馈。7月11日,协会吸收第一轮征求意见建议后,就修改后的《指引》再次通过协会官网公开征求意见,收到市场机构、非营利组织和高校研究院的近20份意见反馈。经认真研究,相关意见建议已充分吸收并做了调整完善,形成《指引》最终稿。

三、《指引》主要内容

《指引》分总则、目标和原则、基本方法、监督和管理、附则五章,共18条,附件1份。具体内容包括:

(一)界定绿色投资内涵,明确《指引》适用范围

第一章总则,阐述了《指引》制定的依据和背景,对“绿色投资”内涵进行了界定,明确基金管理人可根据自身条件,遵循《指引》要求开展绿色投资。《指引》并未对所有基金管理人做出强制性要求,而是引导行业构建绿色投资体系,为绿色投资实践提供基础性、原则性、普适性的方法框架和行为规范。《指引》适用于公开和非公开募集证券投资基金或资产管理计划的管理人及其产品,私募股权投资和各类专业机构投资者可参照执行。

(二)明确绿色投资的目标和基本原则

第二章目标和原则,从支持绿色产业转型升级、服务于实体经济出发,提出基金管理人应从促进绿色环保产业发展、促进资源循环利用与可持续发展、促进高效低碳发展、履行负责任投资几方面出发,在投资中优先投向绿色产业、节能环保等产业和项目。

(三)明确开展绿色投资的基本方法

第三章基本方法,从机构人员配置、构建资产环境评价体系和环境评价数据库、开发绿色投资产品、建立绿色投资策略、优化资产组合管理等方面,对基金管理人提出了基本方法指引,引导行业构建系统的绿色投资体系。

(四)对基金管理人践行绿色投资进行监督和管理

第四章监督和管理,规定了基金管理人要对绿色投资行为进行自评估,并接受基金业协会监督管理。

(五)附则

第五章附则,明确了《指引》解释主体及实施日期。

(六)附件

附件给出了基金管理人绿色投资自评项目和内容。